Documentos / Cumplimiento Diagnóstico de prevención de delitos económicos Adaptación práctica del artículo original. Identifica procesos con riesgo penal y convierte controles declarados en evidencia comprobable de funcionamiento.
Plantilla elaborada por Simplo. Origen y revisión
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Diagnóstico de prevención de delitos económicos Mapa del proceso Proceso: ____
Decisión/dinero/documento expuesto: ____
Personas y terceros intervinientes: ____
Riesgo identificado y fundamento: ____
Control preventivo Conducta que se busca prevenir: ____
Autorización y segregación: ____
Evidencia retenida: ____
Responsable independiente: ____
Canal de denuncia y sanción interna: ____
Implementación y revisión ☐ Comunicar procedimientos y obligaciones contractuales.
☐ Probar una muestra de operaciones.
☐ Asignar recursos y acceso a administración.
☐ Programar evaluación por tercero independiente.
☐ Corregir hallazgos y documentar mejora.
Diagnóstico de prevención de delitos económicos Mapa del proceso Proceso: ____
Decisión/dinero/documento expuesto: ____
Personas y terceros intervinientes: ____
Riesgo identificado y fundamento: ____
Control preventivo Conducta que se busca prevenir: ____
Autorización y segregación: ____
Evidencia retenida: ____
Responsable independiente: ____
Canal de denuncia y sanción interna: ____
Implementación y revisión ☐ Comunicar procedimientos y obligaciones contractuales.
☐ Probar una muestra de operaciones.
☐ Asignar recursos y acceso a administración.
☐ Programar evaluación por tercero independiente.
☐ Corregir hallazgos y documentar mejora.
Cómo usar este documento Identifica procesos con riesgo penal y convierte controles declarados en evidencia comprobable de funcionamiento.
Delimita actividades y terceros que actúan por la empresa. Prioriza riesgos y controles concretos. Asigna responsables, recursos y evaluación independiente. Origen y revisión Plantilla de Simplo, elaborada con las fuentes indicadas más abajo.
Revisión profesional del contenido pendiente. Las fechas de consulta de fuentes no acreditan una revisión jurídica o contable.
Alcance y qué debes revisar No constituye modelo completo ni certificación de exención de responsabilidad penal; requiere ajuste a riesgos, tamaño y actividad.
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