Documentos / Cumplimiento Diagnóstico de obligaciones ante UAF Adaptación práctica del artículo original. Determina si la actividad corresponde a un sujeto obligado y organiza el control de obligaciones aplicables.
Plantilla elaborada por Simplo. Origen y revisión
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Diagnóstico de obligaciones ante UAF Análisis de aplicabilidad Actividad efectivamente realizada: ____
Categoría del artículo 3 revisada: ____
Fundamento de inclusión/exclusión: ____
Fecha de revisión: ____
Responsable: ____
Organización del cumplimiento ☐ Completar inscripción como entidad reportante si aplica.
☐ Designar oficial de cumplimiento y suplencia.
☐ Revisar circulares vigentes del sector.
☐ Definir identificación y conocimiento del cliente.
☐ Restringir acceso a antecedentes de análisis y reporte.
Prueba operativa Proceso expuesto: ____
Señal de alerta: ____
Análisis y evidencia: ____
Escalamiento al oficial: ____
Decisión por canal reservado: ____
Capacitación y revisión: ____
Diagnóstico de obligaciones ante UAF Análisis de aplicabilidad Actividad efectivamente realizada: ____
Categoría del artículo 3 revisada: ____
Fundamento de inclusión/exclusión: ____
Fecha de revisión: ____
Responsable: ____
Organización del cumplimiento ☐ Completar inscripción como entidad reportante si aplica.
☐ Designar oficial de cumplimiento y suplencia.
☐ Revisar circulares vigentes del sector.
☐ Definir identificación y conocimiento del cliente.
☐ Restringir acceso a antecedentes de análisis y reporte.
Prueba operativa Proceso expuesto: ____
Señal de alerta: ____
Análisis y evidencia: ____
Escalamiento al oficial: ____
Decisión por canal reservado: ____
Capacitación y revisión: ____
Cómo usar este documento Determina si la actividad corresponde a un sujeto obligado y organiza el control de obligaciones aplicables.
Contrasta actividad real con la lista legal de sujetos obligados. Documenta inscripción y responsable cuando corresponda. Adapta procedimientos, registros y formación al riesgo. Origen y revisión Plantilla de Simplo, elaborada con las fuentes indicadas más abajo.
Revisión profesional del contenido pendiente. Las fechas de consulta de fuentes no acreditan una revisión jurídica o contable.
Alcance y qué debes revisar No toda empresa es sujeto obligado. No registrar aquí datos de un reporte reservado ni informar su existencia a la persona involucrada.
Fuentes oficiales consultadas × Descargar Word